第一部分 单位概况

一、职能简介

1.贯彻执行国家、省有关水行政管理工作的方针、政策和法律、法规，研究制定配套的适合州情的实施办法和规范性文件，并监督实施；负责保障水资源的合理开发利用，组织编制全州重要江河的流域综合规划、防洪规划等重大水利规划；制定水利、水产发展目标和水利工程建设有关制度并组织实施。

2.统一管理全州水资源，拟定节约用水政策，负责生活、生产经营和生态环境用水的统筹兼顾和保障。实施水资源的统一监督管理，拟订全州和跨县水中长期供求规划、水量分配方案、计划用水、节约用水规划，制定和贯彻用水标准，指导和推动节水型社会建设工作；组织开展水资源调查评价工作；组织实施取水许可、水资源有偿使用制度和水资源论证、防洪论证、水土保持论证制度；指导全州水文水资源监测，发布水资源公报。

3.负责水资源保护工作。组织编制水资源保护和水源地保护规划，组织拟订重要江河的水功能区划并监督实施，核定水域纳污能力，提出限制排污总量建议。指导饮用水水源保护和建设项目排污口设置工作，指导地下水开发利用和城市规划区地下水资源保护管理工作。

4.负责防治水旱灾害，承担州政府防汛抗旱指挥部的具体工作。组织、协调、监督、指挥全州防汛抗旱工作，编制全州防汛抗旱应急预案并组织实施，指导水利突发公共事件应急管理工作。

5.按照管理权限，编制、审查全州水利基本建设项目建议书和可行性研究报告；初审、转报水利基本建设项目初步设计；指导水利设施、水域的管理与保护，指导全州重要江河、湖泊、水库、滩涂的治理和开发，指导水利工程建设与运行管理，组织实施具有控制性或跨县重要水利工程建设与运行管理，负责河道采砂的统一监督管理工作。

6.负责防治水土流失。拟订水土保持规划并监督实施，组织实施全州水土流失的综合防治、监测预报，负责有关重大建设项目水土保持方案的审批、监督实施及水土保持设施的验收工作，指导重点水土保持建设项目的实施。

7.指导农村水利工作。组织协调全州农田水利基本建设，指导农村饮水安全、节水灌溉等工程建设与管理工作，协调牧区水利工作，指导农村水利社会化服务体系建设。按规定指导农村水能资源开发工作；指导水电农村电气化、小水电代燃料和农网建设改造工作。

8.负责重大涉水违法事件的查处，协调、仲裁跨县或部门间水事纠纷，指导水政监察和水行政执法。负责水利建设工程项目的招标投标活动的监督执法。依法负责水利行业安全生产工作，组织、指导水库大坝、水电站大坝等水利工程的安全监管，组织实施水利工程建设的监督和定额管理。承担水利统计工作。

 9.拟订水利行业经济调节措施，对全州水利资金的使用、管理进行宏观调节、监督、审计；提出水利价格、税收、信贷、财务等经济调节意见，承担州级和指导各县水利国有资产的管理。 

10.负责全州水利科技和合作交流工作。组织开展水利行业质量监督工作，贯彻水利行业的技术标准、规程规范，组织水利科学研究、技术推广和成果管理；指导全州水利行业队伍和服务体系建设，组织水利行业教育培训、职称评定和思想政治工作。 

11.承担州政府公布的有关行政审批事项。 

12.承办州政府交办的其他事项。

二、2021年重点工作完成情况

全州水务系统认真践行习近平生态文明思想和州委“一州两区三家园”战略布局，持续加大水利基础设施建设，全州水治理体系和水治理能力水平得到提升。

1.以项目规划投资推动水网建设

2021年度全州水利完成投资5.3亿元，全面完成年度目标任务。马尔康脚梭两河水利工程完成总体建设进度的90%，理县米桃、九寨沟白水江中型水利工程及壤塘门底沟、九寨沟罗州湖水库完成可研批复。全年共下达我州主要支流、中小河流治理项目20个，到位资金3.48亿元，是历年来河流治理类项目数量最多、投资最大、任务最重的一年，累计完成投资2.88亿元，新建堤防、护岸42.57公里，完成年度任务的115%，完成综合治理河长79.5公里，完成年度任务的132.5%，工作推进位居全省前列。

2.以巩固水利扶贫成效助力乡村振兴

建立饮水安全每周动态监测机制，巩固好饮水扶贫成果，投入中央资金3000余万元，完成1116处农村饮水安全工程维修养护。建立健全农村饮水安全长效管理运行机制，“三个责任”、“三项制度”持续巩固，全州集中供水工程水费收缴率达到90%以上，开展供水工程规范化管理评价工作，今年全州参评工程达499处。奋力推进两项改革“后半篇”文章水利专项，完成2.28万亩农业水价综合改革任务。

3.以监管体系落实强化水管理能力

严格用水“双控”管理，做好水电站下泄生态流量整改监管工作，全州268座在运行水电站，按照要求完成整改。纵深推进“5+2”重点领域问题整治，清理整改小水电353个，砂石料场136个。创新举措，印发了阿坝州《关于中小河流治理项目容缺验收的通知》，解决好了项目竣工验收历史遗留问题，目前，全州8个中小河流治理项目申请容缺（竣工）验收。开展了全州水域岸线环境综合整治、“清乱净源”等执法专项行动，共计巡查425次，现场制止水事违法行为38次，监管对象639个，行政执法限期整改2起，立案查处60起，共处罚金额221万元。

4.以河湖长制推进坚守水生态红线

主动对标黄河流域生态“重在保护、要在治理、高质量发展”及长江经济带“共抓大保护、不搞大开发”重要要求，全面落实河（湖）长制，完成6条河流和1个湖泊河湖健康评价试点任务，划定496条河流、19个湖泊河湖管理保护范围线15841公里，治理水土流失面积648.6平方公里、成功创建小金县双桥沟清洁型小流域国家级水土保持示范工程。顺利完成第二轮中央环保督察迎检工作，创新建立 “河湖长+检察长+警长”协作机制，组建黄河护河队，“一队三用”经验全国推广。我州被水利部评为2021年上半年河湖管理先进地区，获得503万元河湖奖励资金。

5.以应急机制创新夯实水安全基础

推进防汛体制机制调整，全州共排查隐患1922处，发现隐患194处，完成整改194处。今年共出现8次区域性暴雨过程，境内黄河流域、岷江流域、大渡河流域、嘉陵江流域和涪江流域均未超警。根据我州山洪灾害特点，提出“分级划定风险区、重大预报先转移、紧急雨情抓劝返”等做法，全州2021年16条山洪沟发生山洪泥石流灾害、紧急避险转移2.02万人（次），实现了“人员零伤亡，财产少损失”的目标，成为全省山洪灾害防御的有效经验，得到了省防指的高度肯定。13个县（市）按时按要求全面完成水旱灾害风险普查调查任务。

 

 

第二部分 2021年度单位决算情况说明

 

一、收入支出决算总体情况说明

2021年度收、支总计3036.54万元。与2020年相比，收、支总计各减少2123.29万元，下降41.15%。主要变动原因是人员、项目经费减少。

（图1：收、支决算总计变动情况图）（单位：万元）

 

二、收入决算情况说明

2021年本年收入合计1351.75万元，其中：一般公共预算财政拨款收入1351.75万元，占100%；政府性基金预算财政拨款收入0.00万元，占0.00%；国有资本经营预算财政拨款收入0.00万元，占0.00%；上级补助收入0.00万元，占0.00%；事业收入0.00万元，占0.00%；经营收入0.00万元，占0.00%；附属单位上缴收入0.00万元，占0.00%；其他收入0.00万元，占0.00%。

（图2：收入决算结构图）

 

三、支出决算情况说明

2021年本年支出合计3031.34万元，其中：基本支出874.33万元，占28.84%；项目支出2157.01万元，占71.16%；上缴上级支出0.00万元，占0.00%；经营支出0.00万元，占0.00%；对附属单位补助支出0.00万元，占0.00%。

（图3：支出决算结构图）

 

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

2021年财政拨款收、支总计3031.34万元。与2020年相比，财政拨款收、支总计各减少2114.54万元，下降41.02%。主要变动原因是主要变动原因是人员、项目经费减少。

（图4：财政拨款收、支决算总计变动情况）（单位：万元）

 

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

2021年一般公共预算财政拨款支出3031.34万元，占本年支出合计的100%。与2020年相比，一般公共预算财政拨款支出减少2114.54万元，下降41.09%。主要变动原因人员、项目经费减少。

（图5：一般公共预算财政拨款支出决算变动情况）

（二）一般公共预算财政拨款支出决算结构情况

2021年一般公共预算财政拨款支出3031.34万元，主要用于以下方面:社会保障和就业（208）支出63.16万元，占2.08%；卫生健康支出（210）33.7万元，占1.11%；农林水利支出（213）2825.67万元，占93.22%；住房保障支出（221）51.52万元，占1.7%；灾害防治及应急管理支出（224）57.28万元，占1.89%。

（图6：一般公共预算财政拨款支出决算结构）

 

（三）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

2021年一般公共预算支出决算数为3031.34万元，完成预算100%。其中：

1.社会保障和就业（208）行政事业单位养老支出（05） 机关事业单位基本养老保险缴费支出（05）:支出决算为42.11万元，完成预算100%。

2.社会保障和就业（208）行政事业单位养老支出（05）机关事业单位职业年金缴费支出（06）:支出决算为21.05万元，完成预算100%。

3.卫生健康支出（210）行政事业单位医疗（11）行政单位医疗（01）:支出决算为19.33万元，完成预算100%。

4.卫生健康支出（210）行政事业单位医疗（11）公务员医疗补助（03）:支出决算为14.37万元，完成预算100%。

5.农林水支出（213）水利（03）行政运行（01）:支出决算为725.95万元，完成预算100%。

6.农林水支出（213）水利（03）防汛（14）:支出决算为63.04万元，完成预算100%。

7.农林水支出（213）水利（03）水利技术推广（17）支出决算为14.31万元，完成预算100%。

8.农林水支出（213）水利（03）其他水利支出（99）支出决算为2022.37万元，完成预算100%。

9.住房保障支出（221）住房改革支出（02） 住房公积金（01）支出决算为51.52万元，完成预算100%。

 10.灾害防治及应急管理支出（224）自然灾害救灾及恢复重建支出（07）自然灾害灾后重建补助（04）支出决算为57.28万元，完成预算100%。

    六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明   

2021年一般公共预算财政拨款基本支出874.33万元，其中：

人员经费732.9万元，主要包括：基本工资、津贴补贴、奖金、伙食补助费、机关事业单位基本养老保险缴费、职业年金缴费、职工基本医疗保险缴费、公务员医疗补助缴费、其他社会保障缴费、住房公积金、生活补助。

公用经费141.43万元，主要包括：办公费、印刷费、咨询费、水费、电费、邮电费、物业管理费、差旅费、维修（护）费、租赁费、公务接待费、劳务费、委托业务费、工会经费、福利费、公务用车运行维护费、其他交通费、办公设备购置。

    七、“三公”经费财政拨款支出决算情况说明

（一）“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明

2021年“三公”经费财政拨款支出决算为42.74万元，完成预算100%。

（二）“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明

2021年“三公”经费财政拨款支出决算中，因公出国（境）费支出决算0.00万元，占0.00%；公务用车购置及运行维护费支出决算42.55万元，占99.56%；公务接待费支出决算0.19万元，占0.44%。具体情况如下：

（图7：“三公”经费财政拨款支出结构）

1.因公出国（境）经费支出0.00万元，完成预算100%。全年安排因公出国（境）团组0次，出国（境）0人。

2.公务用车购置及运行维护费支出42.55万元,完成预算100%。公务用车购置及运行维护费支出决算比2020年减少48.18万元，下降53.1%。主要原因是本年无公务用车购置费。

其中：公务用车购置支出0.00万元。全年按规定更新购置公务用车0辆，其中：轿车0辆、金额0.00万元，越野车0辆、金额0.00万元，载客汽车0辆、金额0.00万元。截至2021年12月底，单位共有公务用车5辆，其中：轿车0辆、越野车5辆、载客汽车0辆。

公务用车运行维护费支出42.55万元。主要用于防汛、山洪灾害监测等所需的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等支出。

3.公务接待费支出0.19万元，完成预算100%。公务接待费支出决算比2020年增加0.15万元，增长3.75%。主要原因是公务接待批数、人数增加。其中：

国内公务接待支出0.19万元，主要用于执行公务、开展业务活动开支的交通费、住宿费、用餐费等。国内公务接待2批次，13人次（不包括陪同人员），共计支出0.19万元。

外事接待支出0.00万元，外事接待0批次，0人，共计支出0.00万元。

 

八、政府性基金预算支出决算情况说明

2021年政府性基金预算财政拨款支出0.00万元。

九、国有资本经营预算支出决算情况说明

2021年国有资本经营预算财政拨款支出0.00万元。

十、其他重要事项的情况说明

（一）机关运行经费支出情况

2021年，阿坝州水务局机关运行经费支出141.43万元，比2020年减少1.98万元，下降1.38%。主要原因是项目减少。

（二）政府采购支出情况

2021年，阿坝州水务局政府采购支出总额97.92万元，其中：政府采购货物支出94.16万元、政府采购工程支出3.76万元、政府采购服务支出0.00万元。授予中小企业合同金额97.92万元，占政府采购支出总额的100%，其中：授予小微企业合同金额0.00万元，占政府采购支出总额的0.00%。

（三）国有资产占有使用情况

截至2021年12月31日，阿坝州水务局共有车辆5辆，其中：应急保障用车2辆、执法执勤用车2辆、特种专业技术用车1辆。单价50万元以上通用设备0台（套），单价100万元以上专用设备0台（套）。

（四）预算绩效管理情况

根据预算绩效管理要求，本单位在2021年度预算编制阶段，组织对山洪灾害监测预警系统运行维护项目等27个项目开展了预算事前绩效评估，对4个项目编制了绩效目标，预算执行过程中，选取1个项目开展绩效监控，年终执行完毕后，对1个项目开展了绩效自评，2021年特定目标类部门预算项目绩效目标自评表见附件（第四部分）。

 

第三部分名词解释

1.财政拨款收入：指单位从同级财政部门取得的财政预算资金。

2.事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动取得的收入。

3.经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。、

4.其他收入：指单位取得的除上述收入以外的各项收入。

5.使用非财政拨款结余：指事业单位使用以前年度积累的非财政拨款结余弥补当年收支差额的金额。

6.年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年按有关规定继续使用的资金。

7.结余分配：指事业单位按照会计制度规定缴纳的所得税、提取的专用结余以及转入非财政拨款结余的金额等。

8.年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年或以后年度继续使用的资金。

9.社会保障和就业（208）行政事业单位养老支出（05） 机关事业单位基本养老保险缴费支出（05）:指反映机关事业单位实施养老保险制度由单位缴纳的基本养老保险费支出。

10.社会保障和就业（208）行政事业单位养老支出（05）机关事业单位职业年金缴费支出（06）:指反映机关事业单位实施养老保险制度由单位实际缴纳的职业年金支出。

11.卫生健康支出（210）行政事业单位医疗（11）行政单位医疗（01）:指反映财政部门安排的行政单位（包括实行公务员管理的事业单位，下同）基本医疗保险缴费经费，未参加医疗保险的行政单位的公费医疗经费，按国家规定享受离休人员、红军老战士待遇人员的医疗经费。

12.卫生健康支出（210）行政事业单位医疗（11）公务员医疗补助（03）:指反映财政部门安排的公务员医疗补助经费。

13.农林水支出（213）水利（03）行政运行（01）:指反映行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）的基本支出。

14.农林水支出（213）水利（03）防汛（14）:指反映防汛业务支出。有关事项包括防汛物资购置管护，防汛通信设施设备、网络系统、车船设备运行维护，防汛值班，水情报讯、防汛指挥系统运行维护、水毁修复以及防汛组织（如防汛预案编制、检查、演戏、宣传、会议等），汛期调用民工及劳动保护，水利设施灾后重建，退田还湖，蓄滞洪区补偿、水情、雨情、决策支持，防汛视频会商，应急度汛，山洪灾害防治等。

15.农林水支出（213）水利（03）水利技术推广（17）指反映水利系统纳入预算管理的技术推广事业单位的支出。有关事项包括国内外先进技术的引进、试验、技术创新、推广、应用、宣传等。

16.农林水支出（213）水利（03）其他水利支出（99）：指反映除上述项目以外的其他用于水利方面的支出。

17.住房保障支出（221）住房改革支出（02） 住房公积金（01）：指反映行政事业单位按人力资源和社会保障部、财政部规定的基本工资和津贴补贴以及规定比例为职工缴纳的住房公积金。

18.灾害防治及应急管理支出（224）自然灾害救灾及恢复重建支出（07）自然灾害灾后重建补助（04）：指反映政府预算安排用于自然灾害恢复重建的补助支出。

27.基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

28.项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

29.经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

30.“三公”经费：指单位用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

31.机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

第四部分 附件

附件1

2021年专项预算项目支出绩效自评报告

（山洪灾害监测预警系统运行维护项目）

 

一、项目概况

（一）项目基本情况。近年来，全州山洪灾害多发频发，给人民群众生命财产安全带来严重威胁，为及时通过山洪灾害预警平台发布预警信息，对重点区域开展会商调度，最大限度保护人民群众生命财产安全，根据《中华人民共和国水文条例》第三条之规定，将山洪灾害监测预警系统运行维护项目经费列入州本级预算。

（二）项目绩效目标。项目主要完成对州本级山洪预警及中小河流水文监测项目进行运行维护服务，确保野外自动监测站（72个自动雨量站，38个自动水位站，6个自动水文站）、州水务局中心平台软硬件设备和14个分中心接收平台软硬件设备正常运行（也包括野外站点看护和通讯费用），数量指标是指监测站点和防汛指挥系统运行维护，有131个，目前完成116个，项目实施进度计划按照预期计划正常进行，评价申报内容与实际相符，申报目标合理可行。

二、项目资金申报及使用情况

（一）项目资金申报及批复情况。

该项目由州水务局向州财政局进行资金申报，州财政局纳入2021年州财政预算。

（二）资金计划、到位及使用情况（可用表格形式反映）。

1．资金计划。该项目2021年州财政预算资金140万元。

2．资金到位。截至评价时点该项目资金到位140万元，通过资金到位情况与资金计划进行比对，到位率100%，到位及时。

3．资金使用。截至评价时点该项目资金支出45.6万元，资金使用安全、规范、及时有效，资金支付范围、支付标准、支付进度、支付依据合规合法、与预算相符。

（三）项目财务管理情况。

州水务局财务管理制度健全，严格执行财务管理制度，及时处理账务，会计核算规范。

三、项目实施及管理情况

（一）项目组织架构及实施流程。该项目由州水务局组织实施，严格按照政府采购流程实施该项目。

（二）项目管理情况。结合项目特点，项目资金分配情况与规划计划一致，按规定及时分配专项预算资金，项目资金使用符合相关的财务管理制度规定，项目实施符合相关管理制度规定，州水务局严格执行政府采购相关规定。

（三）项目监管情况。说明项目主管部门为加强项目管理所采取的监管手段、监管程序、监管工作开展情况及实现的效果等。州水务局严格履行“四制”,规范项目运行，在项目建设过程中，严格按照项目法人责任制、招标投标制、项目监理制、合同管理制的相关规定，强化对项目建设全过程的有效监管。

四、项目绩效情况 

（一）项目完成情况。已完成对州本级山洪预警及中小河流水文监测项目进行运行维护服务，确保野外自动监测站（72个自动雨量站，38个自动水位站，6个自动水文站）、州水务局中心平台软硬件设备和14个分中心接收平台软硬件设备正常运行（也包括野外站点看护和通讯费用）。

（二）项目效益情况。

该预算项目数量指标、质量指标、时效指标、成本指标均符合政策要求，且有较高的经济效益和社会效益，能够最大限度保护人民群众生命财产安全和减少山洪灾害造成的损失。

五、评价结论及建议

（一）评价结论。该项目数量指标、质量指标、时效指标、成本指标均符合政策要求，带来的社会效益和经济效益明显，能够最大限度保护人民群众生命财产安全和减少山洪灾害造成的损失。

（二）存在的问题。随着上级对山洪灾害防御工作的重视，非工程措施建设力度不断加强，新建站点和老化站点运行维护成本逐年增加，现有预算已不能满足当前工作需要。

（三）相关建议。希望财政部门继续关心和支持，根据实际增加该项目预算，以保障站点正常运行，确保人民群众生命财产安全。

2021年100万元以上（含）特定目标类部门预算项目绩效目标自评
主管部门及代码				实施单位	阿坝州水务局
项目预算 执行情况 （万元）		预算数：	140	执行数：	45.6
		其中： 财政拨款	140	其中： 财政拨款	45.6
		其他资金	0	其他资金	0
年度总体目标 完成情况	预期目标			目标实际完成情况
	完成对州本级山洪预警及中小河流水文监测项目进行运行维护服务，确保野外自动监测站（72个自动雨量站，38个自动水位站，6个自动水文站）、州水务局中心平台软硬件设备和14个分中心接收平台软硬件设备正常运行（也包括野外站点看护和通讯费用）			已完成对州本级山洪预警及中小河流水文监测项目进行运行维护服务，确保野外自动监测站（72个自动雨量站，38个自动水位站，6个自动水文站）、州水务局中心平台软硬件设备和14个分中心接收平台软硬件设备正常运行（也包括野外站点看护和通讯费用）
年度绩效指标完成情况	一级 指标	二级 指标	三级 指标	预期指标值	实际完成指标值
	完成 指标	数量指标	监测站点和防汛指挥系统运行维护	131	116
		质量指标
		时效指标
		成本指标
	效益 指标	经济效益  指标
		社会效益  指标
		生态效益  指标
		可持续影响 指标
	满意 度指标	满意度 指标

 

 

 

附件2

阿坝州水务局

关于2021年整体支出绩效评价报告

 

一、部门（单位）概况

（一）机构组成。阿坝州水务局为阿坝州人民政府水行政主管部门，正县级。局机关内设科室10个，下属正科级事业单位2个。内设科室分别为办公室、人事科、规划财务科、建设管理科、水政水资源科、农村水利水保科、河湖管理科、水旱灾害防御科、水电移民规划安置科、水电移民后期扶持科；直属事业单位分别为阿坝州水政监察支队（参照公务员管理）、阿坝州水利发展与移民中心（公益一类事业单位）。

（二）机构职能。阿坝州水务局是阿坝州人民政府的组成部门。主要职能：是贯彻执行国家、省、州有关水行政管理工作的方针、政策和法律、法规。负全州水资源保护和节约用水工作，推进最严格水资源管理制度，指导和推动节水型社会建设工作。指导全州水域及其岸线的管理、保护与综合利用，负责河道采砂的统一监督管理工作，承担阿坝州河长制办公室日常工作。指导水利工程建设与运行管理，负责水利建设工程项目的招标投标活动的监督执法和水利建设市场的监督管理，负责水利行业安全生产工作。负责防治水土流失，组织实施全州水土流失的综合防治、监测预报，负责有关重大建设项目水土保持方案的审批、监督实施及水土保持设施的验收工作，承担阿坝州人民政府水土保持委员会办公室的日常工作。指导农村饮水安全工程、大中型灌区建设管理、节水灌溉、牧区水利工作，指导农村水利改革创新和社会化服务体系建设。承担水旱灾害防御工作，负责组织编制洪水干旱灾害防治规划和防护标准并指导实施。负责重大涉水违法事件的查处，协调、仲裁跨县（市）水事纠纷，指导水政监察和水行政执法。完成州委、州政府交办的其他任务。

（三）人员概况。人员情况：我单位共有编制41个，机关行政编制21个，机关工勤编制6个，事业编制14个。截至2021年底，行政单位在职人员实有26人，其中行政人员21人，机关工勤勤人员5个，本年退休人员0人，离休人员一人；年末事业编制14人，在职实有人数13人。

二、部门财政资金收支情况

阿坝州水务局2021年度所有收入和支出均纳入部门预算管理。收入包括：阿坝州水务局2021年财政拨款收支总预算1351.86万元,比2020年财政拨款收支总预算减少1970.94万元，主要原因:项目减少，收入包括：本年一般公共预算拨款收入1351.86万元，上年结转财政拨款资金1353.02万元；包括：社会保障和就业支出104.62万元，卫生健康支出43.10万元，农林水支出2485.47万元，住房保障支出71.68万元。

三、部门整体预算绩效管理情况（根据适用指标体系进行调整）

（一）部门预算管理

1.预算编制。2021年编制情况。按照州财政局的要求，结合我单位的实际情况，严格按照《关于做好2021年部门预算编制工作的通知》开始编制下一年度预算，我单位认真分析上年度收入和支出结构，把握本年度收入和支出中的有利与不利因素、增收节支的潜力。由于这一时段单位下一年度的工作任务、目标计划等尚未确定,预算编制时间与工作任务确定时间存在差异,项目预算难以与单位的年度工作任务紧密结合。个别项目存在不确定因素，难以准确列入年初预算，影响部门预算的完整性。年度预算执行中一些新增的支出项目，由于年初预算未安排，致使年中追加预算的情况时有发生。项目预算的编制、立项需要大量的前期工作，个别科室过分专注于设立项目争取财政资金，由于缺少对下一年度工作的统筹考虑，为上报财政局对项目预算的编审，科室在申报时往往依据以前年度或参考别的项目的做法进行项目申报，在争取到项目资金后，再重新进行规划、论证，使资金实际支付的时间大幅延后，甚至出现有了项目预算，但项目却因诸多问题无法实施的现象。

2.项目绩效目标申报情况。当年绩效目标申报项目19个、金额552.4万元、批复项目数19个、金额552.2万元。申报项目如下所示：

单位：万元

序号	预算单位	预算项目	部门经济分类	金额
1	阿坝州水务局	全州水务系统人才培训	2130317-水利技术推广	20
2	阿坝州水务局	阿坝州黄河流域片区生态修复及湿地保护综合规划编制	2130399-其他水利支出	118.4
3	阿坝州水务局	阿坝州重点河湖生态流量保障方案编制	2130399-其他水利支出	20
4	阿坝州水务局	防汛物质储备及运行	2130399-其他水利支出	40
5	阿坝州水务局	防汛信息费	2130399-其他水利支出	10
6	阿坝州水务局	河长制专项经费	2130399-其他水利支出	20
7	阿坝州水务局	开展农村供水工程规范化建设评价工作	2130399-其他水利支出	10
8	阿坝州水务局	全州水务系统专业技术人员职称评审费	2130399-其他水利支出	5
9	阿坝州水务局	山洪灾害监测预警系统运行维护	2130399-其他水利支出	140
10	阿坝州水务局	水行政执法专项经费	2130399-其他水利支出	15
11	阿坝州水务局	水利项目建设监督检查及质量检查经费	2130399-其他水利支出	30
12	阿坝州水务局	水土保持方案技术审查专项经费	2130399-其他水利支出	10
13	阿坝州水务局	水土保持生产建设项目监督性监测	2130399-其他水利支出	8
14	阿坝州水务局	水土保持图斑精细化管理经费	2130399-其他水利支出	2
15	阿坝州水务局	水文动态监测经费	2130399-其他水利支出	20
16	阿坝州水务局	水资源公报编制经费	2130399-其他水利支出	10
17	阿坝州水务局	州级重要河流健康评价	2130399-其他水利支出	20
18	阿坝州水务局	2021年水旱灾害防御工作劳务派遣项目经费	2130399-其它水利支出	48
19	阿坝州水务局	汶川县“8.13”特大泥石流抢险工程合同纠纷一案终审律师代理费	2130399-其它水利支出	5.8

（二）部门整体绩效目标实现情况

1.整体绩效支出情况。2021年总支出为3231.29万元，其中基本支出为1074.28万元，占总支出的33.25%；基本支出包括：工资福利支出739.70万元，商品和服务支出：171.36万元，对个人和家庭补助：161.52万元，资本性支出：1.7万元。项目支出为2157.01万元，其中年初结转金额1679.6万元，部门项目年初预算金额498.4万元，项目支出金额477.41万元，占总支出的66.75%。整体支出完成率95.8%。

2.年初预算项目绩效实现情况。当年绩效目标申报项目17个、金额498.4万元，项目绩效目标实现情况如下：

（1）开展农村供水工程规范化建设评价工作。 年初下达预算资金10万元，实际使用资金5万元，主要用于开展农村供水工程规范建设评价此项工作的差旅费。为提升全州村镇供水管理水平，促进供水工程良性运行，切实保障农村供水安全，按照《四川省水利厅关于做好2021年村镇供水规范化管理工作的通知》（川水函〔2021〕424号）的文件要求，阿坝州水务局转发《四川省水利厅关于做好2021年村镇供水规范化管理工作的通知》（阿州水函〔2021〕78号）文件，制定了工作方案。组织开展了年度参评的499处村镇供水工程规范化管理评价工作。

2021年8月，各县（市）水务局完成自评并上报了《2021年阿坝州农村供水工程规范化管理绩效评价参评名单》，全州2021年规范化管理参评百吨至千吨村镇集中供水工程16处、百吨以下村镇集中供水工程483处，共计499处。

2021年度8月30日至9月4日组织开展全州村镇供水工程规范化管理州级评价工作，采取各县（市）“交叉评价”方式进行，州水务局及全州13县（市)分组开展评价工作。按照《四川省村镇集中供水工程规范化管理评价办法（2021修订）》的评价依据和方法，州考核评价工作组从管理机制建立、规范运行管理、供水成效三个方面对本年度全州参评工程规范化管理情况进行了评价，上报了评价结果。

2021年12月1日至12月4日，按照《四川省水利厅关于组织开展 2021年度村镇供水工程规范化管理达标评价市(州)交叉复核工作的通知》（川水函〔2021〕1449号）要求，阿坝州水务局副局长郭进带队共4人，赴广元市开展2021年村镇供水规范化管理达标评价市(州)交叉复核工作。

2021年12月5日至12月8日，内江市水务局牵头对阿坝州2021年村镇集中供水规范化管理达标情况进行抽查复核工作。

通过村镇供水规范化评价工作开展，有力促进全州村镇 供水工程管理机制建立、规范运行管理及供水成效提升，提升了农村供水保障水平。

(2)水土保持方案技术审查专项经费：2021年我局对阿坝小金四姑娘山110千伏输变电站工程等13个州级水土保持方案进行技术审查，业主单位向我局申请审批水土保持方案请示后，我局组织相关专家对水土保持方案报告书进行审查，专家出具专家意见后支付专家费。2021年我局共计支付专家费3.9万元，结余6.1万元。

（3）水资源公报。按照省政府对州政府的最严格的水资源管理制度考核要求，自2015年起，我州每年均需编制年度水资源公报，我局由于技术力量薄弱，无法独立完成，需委托第三方进行编报。主要编制内容是： 按照《地表水环境质量标准》 （GB3838-2002）、《水资源公报编制规程》（GB/T23598-2009）、《地表水资源质量评价技术规程》（SL395-2007）等进行水资源公报编制。按行政分区和水资源分区分别分析评价2020年我州的水资源现状情况，主要包括：降水量、水资源量，并与历史及上年度的同期成果进行比较。行政分区和水资源分区分别分析评价2020年我州的供用水情况，是否满足“三条红线”要求。分析评价阿坝州境内河流、水功能区、水库、水源地、省州界地表水水质状况。2020年水资源公报主要是针对我州的水资源现状情况、

2020年我州的供用水情况以及我州境内河流、水功能区、水库、水源地、省州地界地表水水质状况进行分析。截至2021年12月，项目实施单位已完成2020年水资源公报编制。完成了我州2020年水资源现状的分析评价、2020年供用水情况分析、分析评价了我州境内河流、水功能区、水库、水源地、省州界地表水水质状况。

（4）阿坝州重点河湖生态流量保障方案编制。根据四川省水利厅印发《四川省重点河湖生态流量确定和保障工作方案的通知》（川水函[2020]826号）及《关于做好重点河湖生态流量目标确定和保障工作的通知》（川水函[2020]1600号）要求，需在全省范围内启动河湖生态流量确定和保障工作。主要编制内容：梭磨河、杂谷脑河、黑水河、寿溪河流域生活、生态、生产及发电用水需求，在保障城市集中供水安全和重要断面生态安全的前提下，以最严格水资源管理制度和《阿坝州主要江河流域水量分配方案》为指导，对流域内重要水库及引调水工程调度情况进行梳理，提出各流域控制性水库调度计划、引调水工程供水计划及主要断面最小下泄流量控制指标等，为各流域水资源调度管理提供依据。

加强黑水河、梭磨河、寿溪河、杂谷脑河等4条流域水资源统一调度与管理，科学合理配置流域内生活、生态、生产等用水，进一步改善流域水生态环境质量，切实履行指导河湖生态流量管理职责。截至2021年12月，项目实施单位针对黑水河、梭磨河、寿溪河、杂谷脑河拟定《阿坝州重点河湖生态流量保障目标（编制说明）》和《阿坝州重点河湖生态流量保障目标暨水资源调度方案》。

（5）防汛信息费。近年来，全州山洪灾害多发频发，给人民群众生命财产安全带来严重威胁，为做好防范应对工作，2021年州财政预算10万元，主要保障视频会议系统互联网光纤专线、对讲机、卫星电话等信息化设备正常运行，有效提升防汛减灾信息化能力和山洪灾害预警、预报能力，提高防汛减灾信息化水平，维护人民群众生命财产安全。该预算资金数量指标、质量指标、时效指标、成本指标均符合政策要求，带来的社会效益及经济效益明显。

（6）水文动态监测经费。为确保全州境内水文（位）站能够实时监测数据并进行传输，为防汛减灾和水资源管理提供准确的水文信息支撑，2021年州财政预算20万元，主要用于全州境内水文（位）站水文动态监测、实时水文监测、水质监测、防汛遥测设备零部件更换和维护保养等。该预算资金数量指标、质量指标、时效指标、成本指标均符合政策要求，能够为防汛减灾和水资源管理提供准确的水文信息支撑，带来的社会效益和经济效益明显。

（7）防汛物质储备及运行。近年来，全州山洪灾害多发频发，造成的直接经济损失较大，为做好防范应对准备，2021年州财政预算40万元，主要用于铅丝笼、吨袋等防汛物资储备及防汛减灾工作的正常运行，保障防汛物资充足，确保灾情发生时拉得出、用得上、打得赢，最大限度保障人民群众生命财产安全。该预算资金数量指标、质量指标、时效指标、成本指标均符合政策要求，带来的社会效益和经济效益明显。

（8）水行政执法专项经费。2021年度下达水行政执法及扫黑除恶专项斗争财政预算经费15万元。用于保障全局水法律法规宣传、聘请法律顾问、开展水行政执法巡查检查、及水利行业常态化扫黑除恶等工作。2021年度，严格落实财政预算管理规定要求，通过水行政法律法规宣传、聘请法律顾问、组织开展全州水行政执法及扫黑除恶专项斗争等工作，执行经费预算14.592万元，完成年初财政预算的97.28%。财政预算的高效执行，提高了财政预算支出效能，有力地保障了水行政执法及水利行业常态化扫黑除恶等各项相关工作任务的开展和完成。充分高效地发挥了资金使用效益。

（9）2021年全州水务系统人才培训费。2021年全州水务系统人才培训项目预算资20万元，州财政局下达预算资金20万元。2021年12月，委托汶川天地 映秀培训中心有限公司举办全州水务局行业能力提升培训班1期，培训时间6天，培训人员58人，共计使用培训经费122100元，圆满完成了培训任务。其余经费用于支出局机关干部日常培训差旅费等。通过培训，进一步提升了全州水务行业人才业务能力，为全州水利建设发展提供了坚强的人才保障。

(10) 2021年水旱灾害防御工作劳务派遣项目经费。2021年全州水务系统人才培训项目预算48万元，州财政局下达预算资金48万元。2021年10月，与万祥劳务服务有限公司签订1年期劳务派遣协议（2021.10-2022.09），派遣我局工作人员6名，截至2021年10-12月，使用预算经费支付工资、保险、服务费83062 元，2022年1-6月，使用预算经费支付工资、保险、服务费153719元，7-9月预计使用算经费支付工资、保险、服务费85581元。其余经费用于支出劳务人员差旅费。劳务派遣人员充实了我局人才队伍，切实解决了主汛期水旱灾害防御力量不足的问题，在应对对水旱灾害的工作中发挥了积极作用。               

  （11）全州水务系统专业技术人员职称评审费。2021年全州水务行业职称评审项目预算经费5万元，州财政下达预算资金5万元。2021年12月，召开了阿坝州水务行业中初级职称评审和双定向高级职称评审会议，全面完 成了年度职称审工作，评审中初级职称24人，双定向高级职称 24人，使用预算经费26410元。通过职称评审，畅通了水利专业技术人员职称晋升渠道，健全了人才激励机制，为进一步优化水利人才队伍结构，发挥人才队伍积极性和创造性提供了良好的条件。 

  (12) 水利项目建设监督检查及质量检查经费。2021年度预算资金30万元，实际支出297599.5元。该项经费有力的保障了全州水利工程质量监督检查。2021年度对在建23个项目开展全覆盖巡查检查，共印发质量监督检查结果通知书29份，现场发现质量问题308个，其中一般问题82个，较重问题122个，严重问题104个；发现安全问题41个，其中一般问题27个，较重问题10个，严重问题4个。所有问题均跟踪整改完整，收到整改回复29份。对21个完工待验收项目的工程建设资料进行检查，共下发整改函16份。全年实现了受监督在建项目全覆盖监督检查，受监项目未发生重大质量事故。并利用经费4万元委托了第四方检测单位对在建的4个中小河流质量项目开展了第四方质量检测

（13）河湖健康评价经费。2021年州本级下达我局重要河流健康评价资金20万元，主要用于开展梭磨河河流健康评价工作。该项目通过开展竞争性谈判确定了编制单位，中标价19.2万元，按照合同约定，经专家开展技术审查会通过，报对应州级河长审定后一次性支付费用。截至目前，已完成梭磨河河流健康评价工作，经组织专家技术审查，梭磨河河湖健康评价综合得分82分，河流状况健康，已按照合同约定支付19.2万元。通过开展梭磨河健康评价，对梭磨河水文水资源开发利用率、生态用水满足程度、河岸带稳定性、河流纵向连通性、水体整洁程度、水质优劣程度、水质变化趋势、鱼类保有指数、外来水生动植物等多个评价指标进行详细分析计算，总结出梭磨河在水文水资源、物理结构、水质及生物等方面的健康状况，了解分析梭磨河存在的问题，为加强河湖管理及保护提供有效了支撑。

（14）河长制专项经费。2021年，州级财政下达我局河湖长制工作经费20万元，该经费主要用于河湖长制日常差旅费报销及河湖长制资料费用，其中：差旅费报销18357.21元，资料费12642.79元。差旅费均严格按照程序报销。通过对各县（市）开展河湖长制工作检查、印制河湖长制资料，各县（市）河湖监管能力进一步提升，水域环境有效改善，2021年省级河湖长制目标考核成功实现晋位省级，为全省进步最快市州。

（15）汶川县“8.13”特大泥石流抢险工程合同纠纷一案终审律师代理费。原告重庆渝万建设集团有限公司诉被告中国人民武装警察部队水电第三总队、第三人汶川县人民政府、阿坝州人民政府汶川县“8.13”特大泥石流抢险工程合同纠纷一案, 州水务局作为州政府指定应诉单位，委托常年法律顾问四川明炬（阿坝）律师事务所开展汶川县“8.13”特大泥石流抢险工程合同纠纷一案终审应诉工作。一审代理费的收费是参照《四川省律师服务收费管理实施办法及标准》（川价发[2008]246号）文件，作为州水务局常年法律顾问，根据本案争议标的额17881910元，最终协商优惠收费为116000元。根据该《办法》第八条以及《四川省律师法律服务收费行业指导标准》(川发改价格〔2018〕93号）第四条第（四）项：“前述收费标准，除另有指明外，是指诉讼案件一审阶段的收费标准。单独代理二审、死刑复核、再审、执行案件的，按照一审阶段收费标准执行。曾代理前一阶段的，后一阶段起减半收取。”根据上述法律规定，二审的代理费应当在一审代理费的基础上减半收取，即为58000元。

3.对部门本级支出的经济活动进行成本效益分析

（1）三公经费支出情况：2021年支出42.74万元，其中车辆购置费0元，公务用车运行费42.55万元，公务用车购置及运行维护费比上年减少了48.18万元，变动主要原因是本年度未购置新车；公务接待 0.19万元，与上年比增加了0.15万元，主要变动原因是本年度接待批次和接待人数增加。

（2）会议费支出情况：2021年支出0万元，较上年比减少0.59万元。

（3）培训费支出情况：2021年支出12.78万元，较上年比减少5.01万元，减少了28.16%，变动原因为培训次数减少。

（4）其他对单位影响较大的支出情况：项目委托业务费用支出1937.98万元；资本性支出97.92万元，其中房屋建筑物购建3.76万元，办公设备购置与专用设备购置分别支出1.71万元、92.45万元。

（三）综合管理情况

1.我局采购实施采购计划是在2020年编制2021年预算时将采购项目及资金列出，如遇特殊情况需要调整和追加预算时都报州政府同意。经预算批准后，结合单位工作实际按相关采购程序组织采购。

2.我局资产的购入事先纳入本年的预算，并按照固定资产的管理制度做好采购、验收、入库。做好固定资产的台账，确保固定资产的完整性。

3.我局预决算信息公开方面：我单位预决算公开工作严格按照财政部署、按照预算法要求，预算、决算在财政批复后规定的时间内在政府门户网站及单位门户网站公开了预决算信息数据和重要事项说明。

4.制度建设方面：在局领导的高度重视下，认真贯彻落实相关文件方针精神，健全完善预算管理、收入管理、支出管理、资产管理、绩效管理等各项制度并形成单位内控管理制度，以制度促规范，用制度管人、管事、管权，推进单位治理体系建设。

（四）整体绩效

1.绩效目标管理情况。按照预算绩效管理要求，本部门对2020年一般公共预算支出开展了绩效目标管理，覆盖率达到100%。

2.部门整体支出绩效自评开展情况。按照预算绩效管理要求，本单位对2021年整体支出开展绩效自评，自评得分85分，本单位年初设立的整体绩效目标，符合客观实际，符合国家法律法规，符合部门“三定”方案确定的职责，同时我单位依据整体绩效目标所设定绩效指标清晰、细化、可衡量，与部门年度任务数相对应，与本年度部门预算资金相匹配。

四、评价结论及建议

（一）评价结论。我单位积极履职，强化管理，较好的完成了年度工作目标。通过加强预算收支管理，不断建立健全内部管理制度，梳理内部管理流程，部门整体支出管理水平得到提升。根据部门整体支出绩效评价指标体系，我单位2021年度评价得分为80.5分。部门整体支出绩效情况如下：

1.预算编制自评得23.5分

2.预算执行自评得14分

3.完成结果12分

4.专项预算管理15分：

5.绩效结果应用16分

（二）存在问题

1.预算编制工作有待细化。预算编制不够明确和细化，预算编制的合理性及执行力有待进一步提高，维持预算的严肃性和权威性有待进一步加强。个别项目资金管理和使用有待进一步细化和加强。

2.预算绩效观念不深入。部门内部对绩效管理工作重视程度不够，科室对绩效管理推进工作应付思想比较重，缺乏主动性，没有把绩效管理这项工作真正的落到实处，主体意识不深不强。

3.绩效管理内容体系和评价标准的设置不科学。对项目的评价科学严密性不够，对绩效工作缺乏具体的、科学的方案和方法，绩效核心内容体系不完善，指标设计的质量和层次尚需提高，绩效评估衡量方式非常简单，导致评价内容不够全面，相关绩效评价工作比较粗浅。部分项目追踪不到位，事中未执行绩效监控。

4.制度建设有待进一步完善。为保证单位的正常运转，还需进一步完善财务制度体系和绩效评价体系，使财务工作有章可循，为提升财务服务质量提供制度保障。

（三）改进建议

1.加强学习，提高绩效理念。组织单位人员认真学习《预算绩效管理》等相关法规、制度，在单位注入“绩效”理念，提高单位领导对前面预算管理的重视程度，增强财务人员的预算意识，坚持先有预算、后有支出，没有预算不得支出。

2.细化指标，提高预算科学性。科学合理编制预算，推进预算编制科学化、准确化。年度预算编制后，根据实际情况，定期做好预算分析，掌握预算执行力度，及时找出预算实际执行情况与预算目标之间存在的差距，纠正偏差，为下一次科学、准确地编制部门预算积累经验。

3.提升绩效指标编制“针对性”。单位要做好绩效指标的设计工作，重视重点评价工作，因地制宜的制定普遍适用的共性指标和适合本单位的个性指标，将绩效管理真正的重视起来，继续深化绩效申报和自评工作，在不同项目核心绩效指标的细化、量化上下功夫，做到各级预算指标均能全面、科学的评价本单位项目资金运用情况，从而提供财政资金支出的运行效率。

4.严格管理，控制“三公”经费和公用经费支出。严格落实中央八项规定和州压缩“压缩一般性支出” 要求，切实加强三公”经费和会议费、培训费的管理，严格按照规定开支有关经费，确保三公”经费只减不增。

5、规范财务运行，加强预算支出管理。严格遵循先有预算、后有支出的原则，在资金支付管理方面，严格按照规定程序向财政部门申请用款，在财政部门批复的支出预算资金范围内申请使用一般预算支出经费。建立健全并认真执行各项资金使用管理制度，建立内部控制制度，资金使用严格履行审批程序，确保资金支出合法、真实。

 

 阿坝州水务局

 2022年8月27日

 

 

 

 

 

 

 

 

附件3

2021年专项预算项目支出绩效自评报告

（山洪灾害监测预警系统运行维护项目）

 

一、项目概况

（一）项目基本情况。近年来，全州山洪灾害多发频发，给人民群众生命财产安全带来严重威胁，为及时通过山洪灾害预警平台发布预警信息，对重点区域开展会商调度，最大限度保护人民群众生命财产安全，根据《中华人民共和国水文条例》第三条之规定，将山洪灾害监测预警系统运行维护项目经费列入州本级预算。

（二）项目绩效目标。项目主要完成对州本级山洪预警及中小河流水文监测项目进行运行维护服务，确保野外自动监测站（72个自动雨量站，38个自动水位站，6个自动水文站）、州水务局中心平台软硬件设备和14个分中心接收平台软硬件设备正常运行（也包括野外站点看护和通讯费用），数量指标是指监测站点和防汛指挥系统运行维护，有131个，目前完成116个，项目实施进度计划按照预期计划正常进行，评价申报内容与实际相符，申报目标合理可行。

二、项目资金申报及使用情况

（一）项目资金申报及批复情况。

该项目由州水务局向州财政局进行资金申报，州财政局纳入2021年州财政预算。

（二）资金计划、到位及使用情况（可用表格形式反映）。

1．资金计划。该项目2021年州财政预算资金140万元。

2．资金到位。截至评价时点该项目资金到位140万元，通过资金到位情况与资金计划进行比对，到位率100%，到位及时。

3．资金使用。截至评价时点该项目资金支出45.6万元，资金使用安全、规范、及时有效，资金支付范围、支付标准、支付进度、支付依据合规合法、与预算相符。

（三）项目财务管理情况。

州水务局财务管理制度健全，严格执行财务管理制度，及时处理账务，会计核算规范。

三、项目实施及管理情况

（一）项目组织架构及实施流程。该项目由州水务局组织实施，严格按照政府采购流程实施该项目。

（二）项目管理情况。结合项目特点，项目资金分配情况与规划计划一致，按规定及时分配专项预算资金，项目资金使用符合相关的财务管理制度规定，项目实施符合相关管理制度规定，州水务局严格执行政府采购相关规定。

（三）项目监管情况。说明项目主管部门为加强项目管理所采取的监管手段、监管程序、监管工作开展情况及实现的效果等。州水务局严格履行“四制”,规范项目运行，在项目建设过程中，严格按照项目法人责任制、招标投标制、项目监理制、合同管理制的相关规定，强化对项目建设全过程的有效监管。

四、项目绩效情况 

（一）项目完成情况。已完成对州本级山洪预警及中小河流水文监测项目进行运行维护服务，确保野外自动监测站（72个自动雨量站，38个自动水位站，6个自动水文站）、州水务局中心平台软硬件设备和14个分中心接收平台软硬件设备正常运行（也包括野外站点看护和通讯费用）。

（二）项目效益情况。

该预算项目数量指标、质量指标、时效指标、成本指标均符合政策要求，且有较高的经济效益和社会效益，能够最大限度保护人民群众生命财产安全和减少山洪灾害造成的损失。

五、评价结论及建议

（一）评价结论。该项目数量指标、质量指标、时效指标、成本指标均符合政策要求，带来的社会效益和经济效益明显，能够最大限度保护人民群众生命财产安全和减少山洪灾害造成的损失。

（二）存在的问题。随着上级对山洪灾害防御工作的重视，非工程措施建设力度不断加强，新建站点和老化站点运行维护成本逐年增加，现有预算已不能满足当前工作需要。

（三）相关建议。希望财政部门继续关心和支持，根据实际增加该项目预算，以保障站点正常运行，确保人民群众生命财产安全。

附件4

2021年专项预算项目支出绩效自评报告

 

一、项目概况

（一）项目基本情况。

1．阿坝州水利水电发展与移民中心在州水务局的领导和省质量监督中心站的业务指导下，贯彻执行国家和上级质量监督机构有关工程建设质量监督和质量管理的法律、法规、规范性文件和方针、政策。主要对辖区的水利工程实施质量监督。组织开展受监工程的监督检查活动，监督检查受检项目的建设单位、监理单位质量管理体系，施工单位质量保证体系，以及设计单位现场服务体系。参与受监项目的阶段验收和竣工验收，出具受监工程质量监督报告；参与对工程质量事故的分析和处理，及时上报在质量监督中发现的重大问题；总结、交流质量监督工作经验。

2．根据职能需开展相关监督检查工作。

3．无。

4．资金使用在保证基本监督检查经费的情况下，为进一步发挥职能职责，从经费中每年计划4万元用于委托第四方检测单位开展工程实体质量抽检。

（二）项目绩效目标。

1．2021年度水利项目建设监督检查及质量检查经费30万元，主要用于开展质量监督检查的人员经费，其中4万元用于委托第四方检测单位开展工程实体质量抽检。

2．该项经费的实施有力的保障了我州受监督水利工程质量的稳步提升，2021年度全州阿坝州水利水电发展与移民中心认真开展质量监督工作。全年办理16个水利工程项目的报监手续。对在建23个项目开展全覆盖巡查检查，共印发质量监督检查结果通知书29份，现场发现质量问题308个，其中一般问题82个，较重问题122个，严重问题104个；发现安全问题41个，其中一般问题27个，较重问题10个，严重问题4个。所有问题均跟踪整改完整，收到整改回复29份。对21个完工待验收项目的工程建设资料进行检查，共下发整改函16份。全年实现了受监督在建项目全覆盖监督检查，受监项目未发生重大质量事故。4万元资金委托第四方检测单位对4个项目开展了实体质量抽查，并形成了抽检报告，相关问题印发项目建设单位进行了整改落实。

3．申报内容和具体实施内容相符，申报目标合理可行。

（三）项目自评步骤及方法。

该项目绩效自评采用实施计划及实施完成后效果进行评价。

二、项目资金申报及使用情况

（一）项目资金申报及批复情况。

2021年水利项目建设监督检查及质量检查经费通过年度预算进行申报，通过州财政局进行批复。不涉及预算调整。

（二）资金计划、到位及使用情况。

1．资金计划。2021年度水利项目建设监督检查及质量检查经费30万元，为州本级预算内资金。

2．资金到位。2021年度水利项目建设监督检查及质量检查经费到位30万元。为州本级预算内资金。资金到位及时。

3．资金使用。年初下达预算30万元。截至2021年底决算数为29.76万元，完成预算99.2%。

（三）项目财务管理情况。

州水务局财务管理制度健全，严格执行财务管理制度，及时处理账务，会计核算规范。

三、项目实施及管理情况

（一）项目组织架构及实施流程。

（二）项目管理情况。该项目30万元，其中26万元为人员经费，4万元为委托第四方检测单位费用，科室提方案通过局务会确定委托单位。

（三）项目监管情况。

结合项目特点，项目资金分配情况与规划计划一致，按规定及时分配专项预算资金，项目资金使用符合相关的财务管理制度规定，项目实施符合相关管理制度规定。

四、项目绩效情况  

（一）项目完成情况。

该项经费按照预算全部执行到位，取得效果明显。结余0.04万元。

（二）项目效益情况。

该项经费的落实有力的保障了全州水利工程质量监督检查的实施，为全州水利工程质量稳步提升发挥了重要作用。

五、评价结论及建议

（一）评价结论。

该项经费为全州水利工程质量稳步提升发挥了重要作用，经费的落实是完全必要的。

（二）存在的问题。

无。   

（三）相关建议。

近年来随着水利工程建设资金投入规模的扩大，特别是黄河流域高质量发展相关项目的实施。全州质量监督工作随之加大，质量监督机构出差增多，加之质量控制手段需进一步强化，建议加大该项经费的投入。

 

 

 

 

 

 

 

附件5

2021年专项预算项目支出绩效自评报告

（防汛物资储备及运行）

 

一、项目概况

（一）项目基本情况。近年来，全州山洪灾害多发频发，造成的直接经济损失较大，为做好防范应对准备，2021年州财政预算40万元，主要用于铅丝笼、吨袋等防汛物资储备及防汛减灾工作的正常运行，保障防汛物资充足，确保灾情发生时拉得出、用得上、打得赢，最大限度保障人民群众生命财产安全。该预算资金数量指标、质量指标、时效指标、成本指标均符合政策要求，带来的社会效益和经济效益明显。

（二）项目绩效目标。项目主要储备2022年防汛抢险救灾用的必要物资，全力应对有可能的洪涝灾害，最大限度减少人民群众生命财产损失。防汛检查、隐患排查、督导、24小时应急值守等补助费用。质量指标是指防汛抢险救灾物资的使用效能，必须满足抢险救灾需要，项目实施进度计划按照预期计划正常进行，评价申报内容与实际相符，申报目标合理可行。

二、项目资金申报及使用情况

（一）项目资金申报及批复情况。

该项目由州水务局向州财政局进行资金申报，州财政局纳入2021年州财政预算。

（二）资金计划、到位及使用情况（可用表格形式反映）。

1．资金计划。该项目2021年州财政预算资金40万元。

2．资金到位。截至评价时点该项目资金到位40万元，通过资金到位情况与资金计划进行比对，到位率100%，到位及时。

3．资金使用。截至评价时点该项目资金支出？万元，资金使用安全、规范、及时有效，资金支付范围、支付标准、支付进度、支付依据合规合法、与预算相符。

（三）项目财务管理情况。

州水务局财务管理制度健全，严格执行财务管理制度，及时处理账务，会计核算规范。

三、项目实施及管理情况

（一）项目组织架构及实施流程。该项目由州水务局组织实施，严格按照政府采购流程实施该项目。

（二）项目管理情况。结合项目特点，项目资金分配情况与规划计划一致，按规定及时分配专项预算资金，项目资金使用符合相关的财务管理制度规定，项目实施符合相关管理制度规定，州水务局严格执行政府采购相关规定。

（三）项目监管情况。说明项目主管部门为加强项目管理所采取的监管手段、监管程序、监管工作开展情况及实现的效果等。州水务局严格履行“四制”,规范项目运行，在项目建设过程中，严格按照项目法人责任制、招标投标制、项目监理制、合同管理制的相关规定，强化对项目建设全过程的有效监管。

四、项目绩效情况 

（一）项目完成情况。正在采购补充2022年防汛抢险救灾物资，全力应对2023年有可能的洪涝灾害，最大限度减少人民群众生命财产损失。报销防汛检查、隐患排查、督导、24小时应急值守等补助费用。

（二）项目效益情况。

该预算项目数量指标、质量指标、时效指标、成本指标均符合政策要求，且有较高的经济效益和社会效益，能够最大限度保护人民群众生命财产安全和减少山洪灾害造成的损失。

五、评价结论及建议

（一）评价结论。该项目数量指标、质量指标、时效指标、成本指标均符合政策要求，带来的社会效益和经济效益明显，能够最大限度保护人民群众生命财产安全和减少山洪灾害造成的损失。

（二）存在的问题。随着上级对山洪灾害防御工作的重视，极端天气的出现，山洪泥石流灾害频发，现有物资储备已不能满足当前工作需要。

 

 

 

 

附件6

2021年专项预算项目支出绩效自评报告范本

（主管部门自评）

 

一、项目概况

（一）项目基本情况。

1．说明项目主管部门（单位）在该项目管理中的职能。

     严格按照法律法规开展《阿坝州黄河流域生态保护和高质量发展水利总体规划》的采购、招标、审查等工作，认真组织实施，保障项目高质量、高标准的完成，提升财政资源配置效率和使用效益。

2．项目立项、资金申报的依据。

按照新的治水思路要求，迫切需要编制流域规划作为水生态文明建设、水害防治等的纲领性文件，作为政府履行流域社会管理和公共服务职责的重要依据，推动流域生态保护和高质量发展。为此，阿坝州水务局委托黄河勘测规划设计研究院有限公司编制《阿坝州黄河流域生态保护和高质量发展水利总体规划》。

3．资金管理办法制定情况，资金支持具体项目的条件、范围与支持方式概况。

     严格按照阿坝州财政资金管理相关办法和规章制度，明确资金适用范围，保障项目资金的合规合法。

4．资金分配的原则及考虑因素。

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神以及以及习近平总书记系列重要讲话 精神和中央关于黄河流域生态保护和高质量发展的决策部署。为扎实推进州委、州政府“一屏四带、全域生态”的发展格局，全力建设川西北阿坝生态示范区。我局通过招投标方式确定黄勘院为我州《阿坝州黄河流域生态保护和高质量发展水利总体规划》。

（二）项目绩效目标。

1．项目主要内容。

规划已确定水生态修复及湿地保护、防洪减灾、水资源利用、水资源保护、水利信息化、流域综合管理等7类近期（至2025年）目标。规划的主要任务是：（1）分析研究流域治理开发保护现状与面临的形势；（2）研究提出流域治理开发保护的目标、任务和总体布局等；（3）开展水源涵养规划、水土保持规划、水生态修复规划、防洪规划、水资源规划、城乡供水规划、水资源保护规划、水利信息化规划、流域综合管理规划、环境影响评价等，提出综合规划实施意见，开展规划实施效果评价。

2．项目应实现的具体绩效目标，包括目标的量化、细化情况以及项目实施进度计划等。

 该规划审查后获得批复为绩效目标达标，目前该规划已通过省水利厅审查并完成了修改，现已上报省厅待批复。

3．分析评价申报内容是否与实际相符，申报目标是否合理可行。

该项目规划申报内容与具体实施内容相符，申报目标合理可行。

（三）项目自评步骤及方法。

说明项目绩效自评采用的组织实施步骤及方法。

《阿坝州黄河流域生态保护和高质量发展水利总体规划》主要按照省级专项预算项目支出绩效评价指标体系进行评价工作，通过主管部门评价、项目单位自评的方式，对项目成果进行验收。我局牵头科室负责审查，并向全局征求意见。保障项目高质量、高标准的完成，提升财政资源配置效率和使用效益

二、项目资金申报及使用情况

（一）项目资金申报及批复情况。

说明项目资金申报、批复及预算调整等程序的相关情况。

该项目为政府采购项目，经核准，委托社会代理机构开展，采购方式为公开招标。在项目实施过程中，加强与项目实施单位对接，进度缓慢时，及时与实施单位沟通，确保项目实施正常进行，达到预期绩效目标。

（二）资金计划、到位及使用情况（可用表格形式反映）。

1．资金计划。在说明该项目全州资金计划的基础上，分项目大类或市（州）分别说明各类资金计划情况，包括中央、省、市（州）、县（市、区）财政资金、项目单位自筹、其他渠道资金（包括银行贷款及其他资金等）。

   规划总投资400万元，为财政资金。

2．资金到位。汇总统计截至评价时点该项目全州资金到位情况。在此基础上分项目大类或市（州）统计各类资金到位情况，包括中央、省、市（州）、县（市、区）财政资金、项目单位自筹及其他渠道资金（包括银行贷款及其他资金等）。将资金到位情况与资金计划进行比对，并重点围绕资金到位率、到位及时性等进行评价，对未到位或到位不及时的情况作出分析说明。

   资金共计到位238.8万元，资金来源为州财政资金。

 

3．资金使用。汇总统计截至评价时点该项目全省资金支出情况。在此基础上分项目大类或市（州）统计资金支出情况，并对资金使用的安全性、规范性及有效性进行重点分析，包括资金支付范围、支付标准、支付进度、支付依据等是否合规合法、是否与预算相符，并对自评中发现的相关问题进行分析说明。

截至目前，该项目共支出238.8万元，为合同金额的60%。根据合同约定，规划两项成果编织完后，并且该规划报告已通过州水务局组织的技术审查，并将审查完善后的报告提交，共计支付人民币大写贰佰叁拾捌万捌仟圆整，支付金额合规合法、与预算相符并无出现相关问题。

（三）项目财务管理情况。

总体评价各项目实施单位财务管理制度是否健全，是否严格执行财务管理制度，账务处理是否及时，会计核算是否规范等。

财务管理制度健全，严格执行财务管理制度，账务处理及时，会计核算合规。

三、项目实施及管理情况

结合项目组织实施管理办法，重点围绕以下内容进行分析评价，并对自评中发现的问题分析说明。

（一）项目组织架构及实施流程。

我局通过招投标方式确定黄勘院为我州编制《阿坝州黄河流域生态保护和高质量发展水利总体规划》，根据现场补充查勘及会议讨论意见，黄河设计院项目组对规划报告进行了修改。此后阿坝州水务局就报告征求了州职能部门和三县意见，形成《规划》（送审稿）。并由省水利厅主持召开了审查会，在此基础上，黄河设计院项目组修改完善提出了《规划》（报批稿）。

（二）项目管理情况。结合项目特点，总体评价各项目实施单位执行相关法律法规及项目管理制度等情况，如招投标、政府采购、项目公示制等相关规定。

该项目为政府采购项目，经核准，委托社会代理机构开展，采购方式为公开招标。

（三）项目监管情况。说明项目主管部门为加强项目管理所采取的监管手段、监管程序、监管工作开展情况及实现的效果等。

加强监管的主要手段：一是提高对规划编制的高度认识，进一步明确各自职能，加强规划质量的重要性。二是强化行业监管的组织领导。明确职责分工、依法依规监督。坚持分管领导为中心指导，局机关相关科室主要负责人为具体监督抓手。三是通过与编制单位的沟通协调，及时发现问题，采取有效措施，推动该规划的编制工作。

通过一系列的办法实施，监督效果明显增强，达到预定完成目标。

四、项目绩效情况 

（一）项目完成情况。

包括项目完成数量、质量、时效、成本等情况，资金结余情况，违规记录等，对照项目计划完成目标，对截至评价时点的任务量完成、质量标准、进度计划、成本控制目标的实现程度进行评价，并进行分析说明。

    目前该规划已通过省水利厅审查并完成了修改，现已上报省厅待批复。

（二）项目效益情况。

从项目经济效益、社会效益、生态效益、可持续效益以及服务对象满意度等方面对项目效益进行全面分析评价。

（1）经济效益。通过山洪治理、灌溉等，可有效保障水利工程安全度汛，贯彻落实川西北地区生态保护和高质量发展相关要求。

（2）社会效益。通过山洪灾害防治、灌溉、城乡供水，有效保障居民社会活动平稳和生命财产安全。

（3）可持续效益：通过水资源供需平衡、环境影响评价，对黄河片区生态保护、水资源节约具有指导意义。

(4)生态效益。完成多水生态修复、水保治理、环境影响评价，保障农业生产，促进地区生态和谐发展。

五、评价结论及建议

（一）评价结论。

结合项目自身特点、评价重点及管理办法等要求，围绕专项项目支出绩效评价指标体系对项目进行总体评价。

    根据绩效评价情况，阿坝州水务局能够按照规定用途使用财政资金，让资金发挥应有的效益并根据2022年专项预算项目支出绩效评价指标进，认真开展了绩效自评工作。

（二）存在的问题。

规划项目资金尚未全部落实，需积极争取。

（三）相关建议。

下一步，我局将积极与省上沟通，争取规划早日批复，按要求拨付资金。并积极多渠道的争取资金，保障规划的进度。

 

2021年100万元以上（含）特定目标类部门预算项目绩效目标自评
主管部门及代码		11513200008910543B		实施单位	阿坝州水务局
项目预算 执行情况 （万元）		预算数：	400	执行数：	238.8
		其中： 财政拨款	400	其中： 财政拨款	238.8
		其他资金		其他资金
年度总体目标 完成情况	预期目标			目标实际完成情况
	该规划审查后获得批复。			目前该规划已通过省水利厅审查并完成了修改，现已上报省厅待批复。
年度绩效指标完成情况	一级 指标	二级 指标	三级 指标	预期指标值	实际完成指标值
	完成 指标	数量指标
		质量指标	获得批复	获得批复	已上报待批复
		时效指标
		成本指标
	效益 指标	经济效益  指标
		社会效益  指标
		生态效益  指标
		可持续影响 指标
	满意 度指标	满意度 指标

附表：

（注：有两个及以上100万元以上（含）特定目标类部门预算项目的，需分别开展绩效目标自评并填写附表）

 

第五部分 附表

一、收入支出决算总表

二、收入决算表

三、支出决算表

四、财政拨款收入支出决算总表

五、财政拨款支出决算明细表

六、一般公共预算财政拨款支出决算表

七、一般公共预算财政拨款支出决算明细表

八、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

九、一般公共预算财政拨款项目支出决算表

十、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表

十一、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表(本表无数据）

十二、政府性基金预算财政拨款“三公”经费支出决算表(本表无数据）

十三、国有资本经营预算财政拨款收入支出决算表(本表无数据）

十四、国有资本经营预算财政拨款支出决算表(本表无数据）

四川省阿坝州水务局（本级）