重庆市交通局 四川省交通运输厅关于印发《川渝地区交通运输领域轻微违法行为 免予行政处罚、不予行政强制、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚等 五张清单》的通知

川渝交通运输领域轻微违法行为免予行政处罚清单

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

1

公路路政

对车辆装载物触地

拖行、掉落、遗洒 或者飘散，造成公 路路面损坏、污染 的处罚

《公路安全保护条例》第六十九条车辆装载物触地拖 行、掉落、遗洒或者飘散，造成公路路面损坏、污染 的，由公路管理机构责令改正，处5000元以下的罚款

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.按执法部门要求进行规范装载，并采取必要措施 防止触地拖行、掉落、遗洒或者飘散。

4.损坏程度轻微或污染面积较小，未因此引发交通 事故、造成交通拥堵等危害后果。

5.在执法部门规定的期限内及时清除污染或修复损 害；不能自行清除或修复损害，执法部门代为恢复 原状的，依法承担相关费用。

2

公路路政

对铁轮车、履带车 和其他可能损害路 面的机具擅自在公 路上行驶的处罚

《中华人民共和国公路法》第七十六条第(四)项

有下列违法行为之一的，由交通主管部门责令停止违 法行为，可以处三万元以下的罚款：(四)违反本法

第四十八条规定，铁轮车、履带车和其他可能损害路 面的机具擅自在公路上行驶的。

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.按执法部门要求立即停驶或驶离公路。

4.未造成公路路产损害，引发交通事故和交通拥堵 等危害后果。

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

3

公路路政

对未经批准在公路 用地范围内擅自设 置公路标志以外的 其他标志的处罚

《中华人民共和国公路法》第七十九条违反本法第

五十四条规定，在公路用地范围内设置公路标志以外 的其他标志的，由交通主管部门责令限期拆除，可以 处二万元以下的罚款；逾期不拆除的，由交通主管部 门拆除，有关费用由设置者负担。

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.按执法部门要求立即或在规定期限内清理拆除相 应的非公路标志和设施。

4.未造成公路路产损害，引发交通事故和交通拥堵 等危害后果。

4

公路路政

对在公路建筑控制 区内修建建筑物、 地面构筑物的处罚

1.《中华人民共和国公路法》第五十六条  除公路防 护、养护需要的以外，禁止在公路两侧的建筑控制区 内修建建筑物和地面构筑物；需要在建筑控制区内增 设管线、电缆等设施的，应当事先经县级以上地方人 民政府交通主管部门批准。

第八十一条违反本法第五十六条规定，在公路建筑  控制区内修建建筑物、地面构筑物或者擅自埋设管线 、电缆等设施的，由交通主管部门责令限期拆除，并 可以处五万元以下的罚款。逾期不拆除的，由交通主 管部门拆除，有关费用由建筑者、构筑者承担。

2.《公路安全保护条例》第五十六条第(一)项 违

反本条例的规定，有下列情形之一的，由公路管理机 构责令限期拆除，可以处5万元以下的罚款。逾期不拆 除的，由公路管理机构拆除，有关费用由违法行为人 承担：(一)在公路建筑控制区内修建、扩建建筑物  地面构筑物或者未经许可埋设管道、电缆等设施的

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.修建建筑物、构筑物的施工行为处于初始阶段。 4.按执法部门要求立即停止修建行为，并立即或在  规定的期限内清理拆除违法修建的建筑物和构筑物  、恢复原状。

5.未发生倾覆、倒塌等事故。

6.未影响公路本身安全、完好和畅通。

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

5

公路路政

对未经许可利用跨 越公路的设施悬挂 非公路标志的处罚

《公路安全保护条例》第二十七条第五项进行下列

涉路施工活动，建设单位应当向公路管理机构提出申 请：(五)利用跨越公路的设施悬挂非公路标志。

第六十二条 违反本条例的规定，未经许可进行本条 例第二十七条第一项至第五项规定的涉路施工活动

的，由公路管理机构责令改正，可以处3万元以下的罚 款；未经许可进行本条例第二十七条第六项规定的涉 路施工活动的，由公路管理机构责令改正，处5万元以 下的罚款。

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.按执法部门要求立即或在规定期限内清理拆除违 法悬挂的非公路标志。

4.未发生悬挂的非公路标志脱落、跌落、坠落等情 况。

5.未造成交通事故、交通拥堵、损坏公路路产等危 害后果。

6

公路路政

对在公路及公路用 地范围内摆摊设点 、堆放物品，影响 公路畅通的处罚

《中华人民共和国公路法》第四十六条 任何单位和  个人不得在公路上及公路用地范围内摆摊设点、堆放 物品、倾倒垃圾、设置障碍、挖沟饮水、利用公路边 沟排放污物或者进行其他损坏、污染公路和影响公路 畅通的活动。

第七十七条违反本法第四十六条规定，造成公路损  坏、污染或影响公路畅通的，或者违反本法第五十一 条规定，将公路作为试车场地的，由交通运输主管部 门责令停止违法行为，可以处五千元以下罚款。

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.按执法部门要求立即清除摆摊设点和堆放物品。 4.该行为未造成公路路产损坏，未造成交通拥堵或 引发交通事故等危害后果。

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

7

公路路政

对利用公路桥梁 (含桥下空间)

涵洞堆放物品，搭 建设施的处罚

《公路安全保护条例》第二十二条 禁止利用公路桥   梁进行牵拉、吊装等危及公路桥梁安全的施工作业。 禁止利用公路桥梁(含桥下空间)、公路隧道、涵洞   堆放物品、搭建设施以及铺设高压电线和输送易燃、 易爆或者其他有毒有害气体、液体的管道。

第五十九条违反本条例第二十二条规定，由公路管 理机构责令改正，处2万元以上10万元以下罚款。

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.堆放的物品或搭建设施属于能够立即清除、拆除 并恢复桥下空间原貌的情况。

4.按执法部门要求立即清除或在规定期限内拆除堆 放物品和搭建的设施，消除安全隐患。

5.不适用铺设高压电线和输送易燃、易爆或者其他 有毒有害气体、液体的管道的情形。

6.该行为未造成影响桥体安全等危害后果。

8

公路路政

对机动车制造厂和 其他单位将公路作 为检验机动车制动 性能的试车场地的 处罚

《中华人民共和国公路法》第五十一条机动车制造

厂和其他单位不得将公路作为检验机动车制动性的试 车场地。

第七十七条违反本法第四十六条规定，造成公路损  坏、污染或影响公路畅通的，或者违法本法第五十一 条规定，将公路作为试车场地的，由交通运输主管部 门责令停止违法行为，可以处五千元以下罚款。

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.立即停止实施违法行为，按执法部门要求驶离公 路。

4.未造成交通拥堵、公路路产损坏，未引发交通事 故等危害后果。

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

9

公路路政

对擅自在公路建筑

控制区内埋设管线

电缆等设施的处

1.《中华人民共和国公路法》第八十一条违反本法第 五十六条规定，在公路建筑控制区内修建建筑物、地 面构筑物或者擅自埋设管线、电缆等设施的，由交通 主管部门责令限期拆除，并可以处五万元以下的罚款 。逾期不拆除的，由交通主管部门拆除，有关费用由  建筑者、构筑者承担。

2.《公路安全保护条例》第五十六条第一项违反本

条例的规定，有下列情形之一的，由公路管理机构责 令限期拆除，可以处5万元以下的罚款。逾期不拆除  的，由公路管理机构拆除，有关费用由违法行为人承 担：(一)在公路建筑控制区内修建、扩建建筑物、

地面构筑物或者未经许可埋设管道、电缆等设施的；

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3埋设电缆管线的施工行为处于初始阶段。

4.按执法部门要求立即停止施工行为，并立即或在 规定的期限内清理拆除违法埋设的管线、电缆等设 施，或取得许可。

5.未影响公路本身安全、完好和畅通。

10

公路路政

对利用公路附属设 施架设管道、悬挂 物品的处罚

《公路安全保护条例》第六十条第一项 违反本条例 的规定，有下列行为之一的，由公路管理机构责令改 正，可以处3万元以下的罚款：(一)损坏、擅自移动 、涂改、遮挡公路附属设施或者利用公路附属设施架 设管道、悬挂物品，可能危及公路安全的；

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.临时架设管道、悬挂物品，经责令改正，能及时 停止违法行为和恢复原状。

4.未引发交通事故和交通拥堵等危害后果。

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

11

公路路政

对擅自占用、挖掘 公路的处罚

《中华人民共和国公路法》第七十六条有下列违法

行为之一的，由交通主管部门责令停止违法行为，可 以处三万元以下的罚款：(一)违反本法第四十四条

第一款规定，擅自占用、挖掘公路的；

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.属于临时占用公路用地、普通公路路肩或挖掘公 路用地范围内覆土，且该行为未造成交通事故、影 响公路本质安全等危害后果。

4.经责令改正，及时停止违法行为和恢复公路原状 的 。

12

公路路政

未经有关交通主管 部门批准擅自施工 公路建设项目的

《中华人民共和国公路法》第七十五条违反本法第二  十五条规定，未经有关交通主管部门批准擅自施工  的，交通主管部门可以责令停止施工，并可以处五万 元以下的罚款。

1.首次实施违法行为。

2.不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、 抗拒执法、妨碍执行公务等行为。

3.公路建设项目已经批准立项，按国家规定实行法 人负责制、招标投标制和工程监理制，且经交通主 管部门责令停止施工后，停止施工、恢复原状的。 4.未造成其他危害后果。

13

道路运政

对道路运输经营者 使用卫星定位装置 不能保持在线的运 输车辆从事经营活 动的处罚

《道路运输车辆动态监督管理办法》第三十六条违

反本办法的规定，道路运输经营者使用卫星定位装置 不能保持在线的运输车辆从事经营活动的，由县级以 上道路运输管理机构对其进行教育并责令改正，拒不 改正或者改正后再次发生同类违反规定情形的，处200 元以上800元以下罚款。

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执法公 务的行为。

3.卫星定位装置行驶途中不能保持在线，非客货运 输经营者行为所致。

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

14

道路运政

对道路运输经营者 未按照规定的周期 和频次进行技术等 级评定的处罚。

《道路运输车辆技术管理规定》

第三十一条违反本规定，道路运输经营者未按照规定 的周期和频次进行车辆检验检测或者未按规定维护道 路运输车辆的，交通运输主管部门应当责令改正，处 1000元以上5000元以下罚款。

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.逾期开展技术等级评定不超过30天的。

4.经责令改正，在要求的期限内进行技术等级评  定，检验结果符合营运车辆相关安全标准和技术标 准的。

5.车辆未因安全性能和技术等级问题引发交通事故 、服务质量事件危害后果。

15

道路运政

对客运经营者不按 批准的客运站点停 靠的处罚

《中华人民共和国道路运输条例》

第六十八条第一款第一项 违反本条例的规定，客运  经营者、货运经营者有下列情形之一的，由县级以上 地方人民政府交通运输主管部门责令改正，处1000元 以上2000元以下的罚款；情节严重的，由原许可机关 吊销道路运输经营许可证：(一)不按批准的客运站

点停靠或者不按规定的线路、公布的班次行驶的。

1.首次实施违法行为

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.无超员载客的行为，停靠站点仍在规定的运行线 路范围内。

4.未因此引发乘客服务质量投诉等危害后果。 5.不存在未落实安检、实名制等行为。

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

16

道路运政

对客运经营者不按 规定的线路行驶的 处罚

《中华人民共和国道路运输条例》

第六十八条第一款第一项违反本条例的规定，客运

经营者、货运经营者有下列情形之一的，由县级以上 地方人民政府交通运输主管部门责令改正，处1000元 以上2000元以下的罚款；情节严重的，由原许可机关 吊销道路运输经营许可证：(一)不按批准的客运站

点停靠或者不按规定的线路、公布的班次行驶的。

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.未同时存在不按批准站点停靠的行为。

4.核定运行线路在运行时间段存在发生自然灾害、

交通事故、交通管制等不利于道路通行的客观因素 5.未因此引发乘客服务质量投诉等危害后果。

17

道路运政

对出租汽车驾驶员 不按照规定使用文 明用语，车容车貌 不符合要求的处罚

《出租汽车驾驶员从业资格管理规定》第四十条第三  项 出租汽车驾驶员在运营过程中，应当遵守国家对  驾驶员法律法规、职业道德、服务规范、安全运营等 方面的资格规定，文明行车、优质服务。出租汽车驾 驶员不得有下列行为：(三)不按规定使用文明用

语，车容车貌不符合要求的。

第四十二条 出租汽车驾驶员违反第十六条、第四十  条规定的，由县级以上出租汽车行政主管部门责令改 正，并处200元以上500元以下罚款。

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.承诺及时改正，使用文明用语，保证车容车貌符 合要求。

4.与乘客产生矛盾纠纷，遇有乘客投诉等情况，取 得乘客谅解的。

5.未引发媒体负面报道等危害后果。

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

18

道路运政

对客运经营者使用 未持有合法有效《 道路运输证》的车 辆参加客运经营， 道路货运经营者使 用无《道路运输证 》的车辆的处罚

1.《道路旅客运输及客运站管理规定》第九十七条第 一款违反本规定，客运经营者使用未持合法有效《

道路运输证》的车辆参加客运经营的，或者聘用不具 备从业资格的驾驶员参加客运经营的，由交通运输主 管部门责令改正，处3000元以上1万元以下的罚款。

2.《道路货物运输及站场管理规定》第六十三条违

反本规定，取得道路货物运输经营许可的道路货物运 输经营者使用无《道路运输证》的车辆参加普通货物 运输的，由交通运输主管部门责令改正，处1000元以 上3000元以下的罚款。

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.不存在涂改、伪造、编造《道路运输证》等违法 行为。

4.按执法部门要求为车辆办理道路运输证，且经评

定，车辆符合相应的技术等级和类型等级。 5.不属于危险货物运输车辆。

19

道路运政

对道路运输经营者 擅自改装已取得车 辆营运证的道路运 输车辆的处罚

《中华人民共和国道路运输条例》第六十九条第二款  违反本条例的规定，客运经营者、货运经营者擅自改 装已取得车辆营运证的车辆的，由县级以上地方人民 政府交通运输主管部门责令改正，处5000元以上2万元 以下的罚款。

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.改装车辆的行为轻微，能当场恢复原状，且不影 响车辆安全技术性能的。

4.按执法部门要求整改并恢复原状的。

5.未因改装造成交通事故等危害后果的。

6.该违法行为被查处的同时，不存在超限超载或超 员运输违法行为。

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

20

道路运政

对运输危险化学品 未配备必要的防护 用品和应急救援器 材的处罚

《危险化学品安全管理条例》第八十六条第二项 有  下列情形之一的，由交通运输主管部门责令改正，处5 万元以上10万元以下的罚款；拒不改正的，责令停产 停业整顿；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(二)  运输危险化学品，未根据危险化学品的危险特性采取 相应的安全防护措施，或未配备必要的防护用品和应 急救援器材的。

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.未因此引发危险化学品道路运输事故，或加剧事 故危害。

4.经责令改正，按执法部门要求完成必要的防护用 品和应急救援器材配备。

21

道路运政

未配置符合要求的 服务设施和运营标 识的处罚

《城市公共汽车和电车客运管理规定》第六十一条

运营企业违反本规定第二十五条、第二十六条规定， 未配置符合要求的服务设施和运营标识的，由城市公 共交通主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处

5000元以下的罚款。

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.经责令改正，按执法部门要求如期完成整改的。 4.未造成影响正常营运等危害后果。

22

道路运政

对城市公共汽电车 客运场站和服务设 施的日常管理单位 未按照规定对有关 场站设施进行管理 和维护的处罚

《城市公共汽车和电车客运管理规定》第六十四条

城市公共汽电车客运场站和服务设施的日常管理单位 未按照规定对有关场站设施进行管理和维护的，由城 市公共交通主管部门责令限期改正；逾期未改正的， 处1万元以下的罚款。

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.经责令改正，按执法部门要求如期完成整改的。 4.未造成影响正常运营、事故等危害后果。

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

23

道路运政

对货运经营者未采 取必要措施防止货 物脱落、扬撒等的 处罚

《中华人民共和国道路运输条例》第六十八条第二款

客运经营者强行招揽旅客，货运经营者强行招揽货 物或者没有采取必要措施防止货物脱落、扬撒等的， 由县级以上地方人民政府交通运输主管部门责令改

正，处1000元以上3000元以下的罚款；情节严重的， 由原许可机关吊销道路运输经营许可证。

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.责令整改后，按执法部门要求进行规范装载，并 采取必要措施防止触地拖行、掉落、遗洒或者飘散

4.未因此造成交通事故、交通拥堵、路产污染损害 等危害后果。

24

港航海事

对水路运输辅助业 经营者未履行备案 或者报告义务的处 罚

《国内水路运输辅助业管理规定》

第三十六条第一项水路运输辅助业务经营者违反本

规定，有下列行为之一的，由其所在地县级以上人民 政府水路运输管理部门责令改正，处2000元以上1万元 以下的罚款；一年内累计三次以上违反本规定的，处1 万元以上3万元以下的罚款：(一)未履行备案或者报  告义务。

1.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

2.不属于未报告船舶发生重大以上安全和污染责任 事故的情形。

3.经责令改正，在执法部门规定的期限补充完成备 案或报告义务

4.未造成其他危害后果的。

25

港航海事

对未按规定报送从 业人员信息的处罚

《危险货物水路运输从业人员考核和从业资格管理规

定》第二十八条未按本规定第二十五条报送信息

的，分别由所在地港口行政管理部门或者海事管理机 构按照职责分工责令限期改正，可以处1000元以下罚 款；提供虚假信息或者1年之内多次未报送信息的，处 以3000元以上1万元以下的罚款。

1.首次实施该违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.经责令改正，在执法部门要求的期限内完成从业 人员信息报送。

4.不存在提供虚假信息的情况。

5.相关从业人员配备及资质符合法律法规规定，未 因此产生危害后果。

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

26

港航海事

对船舶触碰航标不 报告的处罚

1.《中华人民共和国航标条例》第二十一条船舶违  反本条例第十四条第二款的规定，触碰航标不报告  的，航标管理机关可以根据情节处以2万元以下的罚 款；造成损失的，应当依法赔偿。

2.《内河航标管理办法》第五十一条 对违反本办法 第四十五条规定造成航标损毁的，应按损失情况赔

偿，航标管理机构可以视情节轻重，给予2万元以下的 罚款；造成事故的要承担法律责任。

1.首次实施该违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.未造成一般及以上等级水上交通事故。 4.未影响航标效能。

5.造成损失的，依法承担赔偿责任或及时修复航标

27

港航海事

对过闸船舶未按照 规定向运行单位如 实提供过闸信息的 处罚

《通航建筑物运行管理办法》第三十九条过闸船舶

未按照规定向运行单位如实提供过闸信息的，由负责 航道管理的部门责令改正，处1000元以上1万元以下的 罚款。

1.首次实施违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.未造成水路交通拥堵、影响通航秩序等危害后果

4.过闸船舶属于普通货物运输船舶，且未夹带、谎 报、匿报危险货物。

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

28

港航海事

对个人在航道内设 置渔具或者水产养 殖设施或在内河通 航水域的航道内养 殖、种植植物、水 生物或者设置永久 性固定设施的处罚

《中华人民共和国航道法》第四十二条第(一)项

违反本法规定，有下列行为之一的，由负责航道管理 的部门责令改正，对单位处五万元以下罚款，对个人 处二千元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责  任：(一)在航道内设置渔具或者水产养殖设施的。

1.首次实施该违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.经责令改正，按执法部门要求立即或在规定期限 内清理、清除相关养殖物或设施。不能自行清除  的，由执法部门或者第三方代履行的，积极承担相 应费用。

4.未引发水上交通拥堵、造成交通事故等危害后果

29

港航海事

对船员未如实填写 或者记载航海日志 或轮机日志有关船 舶法定文书的处罚

《中华人民共和国船员条例》第五十一条第四项 违  反本条例的规定，船员有下列情形之一的，由海事管 理机构处1000元以上1万元以下罚款；情节严重的，并 给予暂扣船员适任证书6个月以上2年以下直至吊销船 员适任证书的处罚：

(四)未如实填写或者记载有关船舶、船员法定文书 的 。

1.首次实施该违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.未如实填写或记载航海日志或轮机日志，且相关 内容不设涉及事故、险情、保安事件或影响航行安 全的情况。

4.未造成其他危害后果。

30

港航海事

对未按本规定取得 船舶识别号或者未 将船舶识别号在船 体上永久标记或者 粘贴的处罚

《中华人民共和国船舶识别号管理规定》第十四条

未按本规定取得船舶识别号或者未将船舶识别号在船 体上永久标记或者粘贴的，由海事管理机构责令改

正，并可处3000元以上3万元以下的罚款。

1.首次实施该违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.经责令改正，在执法部门要求的期限内在船体上 永久标记或者粘贴船舶识别号。

4.未造成其他危害后果。

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

31

港航海事

对船舶未随船保存

自查记录的处罚

《中华人民共和国船舶安全监督规则》第五十三条

船舶未按照规定开展自查或者未随船保存船舶自查记 录的，对船舶所有人或者船舶经营人处1000元以上1万 元以下罚款。

1.首次实施该违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.客运船舶、危险化学品船舶不适用。

4.经责令改正，在执法部门规定的期限内开展自查 并随船保存自查记录。

5.未造成其他危害后果。

32

港航海事

对船长未在船员服 务簿内未如实记载 船员的履职情况的 处罚

《中华人民共和国船员条例》第五十二条第三项违

反本条例的规定，船长有下列情形之一的，由海事管 理机构处2000元以上2万元以下罚款；情节严重的，并 给予暂扣船员适任证书6个月以上2年以下直至吊销船 员适任证书的处罚：

(三)未在船员服务簿内如实记载船员的履职情况的

1.首次实施该违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.不存在故意未如实记载船员履职情况、编造相应 情况等情形。

4.在执法部门要求的期限内补充完善的。 5.未造成其他危害后果。

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

33

港航海事

对具备岸电使用条 件的船舶未按照国 家有关规定使用岸 电的处罚

《港口和船舶岸电管理办法》第二十五条船舶违反

本办法第十一条第一款规定的，由海事管理机构责令 限期改正。

在长江流域港口靠泊的船舶违反本办法第十一条第一 款规定的，由海事管理机构责令停止违法行为，给予 警告，并视情节轻重处以罚款：

(一)船舶发电机组总额定功率2000千瓦(含)以下

的，处一万元以上二万元以下罚款；情节严重的，处 十万元以上二十万元以下罚款；

(二)船舶发电机组总额定功率2000千瓦以上8000千 瓦(含)以下的，处二万元以上五万元以下罚款；情  节严重的，处二十万元以上三十万元以下罚款；

(三)船舶发电机组总额定功率8000千瓦以上的，处  五万元以上十万元以下罚款；情节严重的，处三十万 元以上五十万元以下罚款。

前款所称情节严重，是指船舶靠泊同一港口连续3次及 以上或者连续12个月内累计6次及以上未按规定使用岸 电，或者船舶受电设施出现故障不及时维修导致6个月 以上无法正常使用。

初次违法且情节轻微并及时改正的，可以不予行政处 罚，由海事管理机构进行教育。

1.首次实施该违法行为。

2.违法行为调查过程中，不存在拒不接受执法部门 调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公 务的行为。

3.不存在《港口和船舶岸电管理办法》第二十五条 第三款规定的情节严重的情形。

4.经责令改正，按规定使用岸电设施或在规定的期 限内维修受电设施出现故障的船舶。

5.未造成其他危害后果。

6.非因船舶自身原因造成不按规定使用岸电设施 的，不予处罚，不受上述1-5项条件的限制。

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

34

港航海事

对船员服务簿记载 的事项发生变更， 船员未办理变更手 续的处罚

《中华人民共和国船员条例》第五十条违反本条例

的规定，船员服务簿记载的事项发生变更，船员未办 理变更手续的，由海事管理机构责令改正，可以处  1000元以下罚款。

1.首次实施违法行为。

2.不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、 抗拒执法、妨碍执行公务等行为。

3.在执法部门要求的期限内完成整改。 4.未造成其他危害后果。

35

港航海事

对未按有关规定申 请发布航行警告、 航行通告即行实施  水上水下活动等行  为的处罚

《中华人民共和国水上水下作业和活动通航安全管理 规定》

第三十三条有下列情形之一的，海事管理机构应当责 令停止作业或者活动，可以处2000元以下的罚款：

(一)未按有关规定申请发布航行警告、航行通告即 行实施水上水下作业或者活动的；(二)水上水下作

业或者活动与航行警告、航行通告中公告的内容不符 的 。

1.首次实施违法行为。

2.不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、 抗拒执法、妨碍执行公务等行为。

3.在执法部门要求的期限内完成整改。

4.未造成水上交通拥堵或交通事故，妨碍航行等危 害后果。

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

36

工程质监

对建设单位未按照 国家规定办理工程 质量监督手续的处 罚

《建设工程质量管理条例》第五十六条六项 违反本  条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正， 处20万元以上50万以下的罚款：(六)未按照国家规   定办理工程质量监督手续的。

1.首次实施违法行为。

2.不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、 煽动抗拒执法等妨碍执行公务的行为。

3.在要求的期限内补充完成质量监督手续办理。 4.未造成其他危害后果。

37

工程质监

对监理单位将不合 格的工程、建筑材 料、构件和设备按 合格予以签认的处 罚

《公路建设监督管理办法》第四十四条违法本办法第 二十三条规定，监理单位将不合格的工程、建筑材料 、构件和设备按合格予以签认的，责令改正，可给予 警告处罚，情节严重的，处50万以上100万以下的罚款

1.同一工程首次实施违法行为。

2.不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、 抗拒执法、妨碍执行公务等行为。

3.不合格建筑材料、构件和设备尚未用于工程。 4.在执法部门要求的期限内完成整改。

5.未造成影响工程质量等危害后果。

38

工程质监

对施工单位在工程 上使用或安装未经 监理工程师签认的 建筑材料、构件和 设备行为的处罚

《公路建设监督管理办法》第四十四条违反本办法第 二十三条规定，监理单位将不合格的工程、建筑材料 、构件和设备按合格予以签认的，责令改正，可给予 警告处罚，情节严重的，处50万元以上100万元以下罚 款；施工单位在工程上使用或安装未经监理签认的建 筑材料、构件和设备的，责令改正，可给予警告处

罚，情节严重的，处工程合同价款2%以上4%以下的罚 款。

1.同一工程首次实施违法行为。

2.不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、 抗拒执法、妨碍执行公务等行为。

3.不存在提供虚假资料行为。

4.使用的建筑材料、构件和设备合格，符合相关标 准和要求。

5.在执法部门要求的期限内完成整改。 6.未造成影响工程质量等危害后果。

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

39

工程质监

对勘察单位未按照 工程建设强制性标 准进行勘察的处罚

《建设工程质量管理条例》第六十三条第一项违反本 条例规定，有下列行为之一的，责令改正，处10万元 以上30万元以下的罚款：(一)勘察单位未按照工程

建设强制性标准进行勘察的；

1.同一工程首次实施违法行为。

2.不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、 抗拒执法、妨碍执行公务等行为。

3.工程尚未开始施工。

4.在执法部门要求的期限内完成整改。 5.未造成影响工程质量等危害后果。

40

工程质监

对设计单位未根据 勘察成果文件进行 工程设计的处罚。

《建设工程质量管理条例》第六十三条第二项 违反

本条例规定，有下列行为之一的，责令改正，处10万 元以上30万元以下的罚款：(二)设计单位未根据勘  察成果文件进行工程设计的；

1.同一工程首次实施违法行为。

2.不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、 抗拒执法、妨碍执行公务等行为。

3.工程尚未开始施工。

4.在执法部门要求的期限内完成整改。 5.未造成影响工程质量等危害后果。

41

工程质监

对设计单位未按照 工程建设强制性标 准进行设计的处罚

《建设工程质量管理条例》第六十三条第四项违反本  条例规定，有下列行为之一的，责令改正，处10万元 以上30万元以下的罚款：(四)设计单位未按照工程

建设强制性标准进行设计的。

1.同一工程首次实施违法行为。

2.不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、 抗拒执法、妨碍执行公务等行为。

3.工程尚未开始施工。

4.在执法部门要求的期限内完成整改。 5.未造成影响工程质量等危害后果。

序号

业务类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足所有条件)

42

工程质监

对建设单位明示或

者暗示设计单位或

者施工单位违反工

程建设强制性标

准，降低工程质量

的处罚

《建设工程质量管理条例》第五十六条第三项 违反 本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改

正，处20万元以上50万元以下的罚款：(三)明示或

者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标 准，降低工程质量。

1.同一工程首次实施违法行为。

2.不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、 抗拒执法、妨碍执行公务等行为。

3.工程尚未开始施工。

4.在执法部门要求的期限内完成整改。 5.未造成影响工程质量等危害后果。

43

工程质监

对建设单位明示或 者暗示施工单位使 用不合格的建筑材 料、建筑构配件和 设备的的处罚

《建设工程质量管理条例》第五十六条第七项违反本 条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正， 处20万元以上50万元以下的罚款：(七)明示或者暗

示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设 备的。

1.同一工程首次实施违法行为。

2.不存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、 抗拒执法、妨碍执行公务等行为。

3.工程尚未开始施工。

4.在执法部门要求的期限内完成整改。 5.未造成影响工程质量等危害后果。

川渝交通运输领域不予行政强制事项清单

序号

业务 类型

事项名称

设定依据

适用情形

(需同时满足)

不予实施行政强制依据

配套监管 措施

1

道路 运政

对没有车 辆营运证 又无法当 场提供其 他有效证 明的车辆 实施的行 政强制

《中华人民共和国道路运输 条例》第六十二条县级以

上人民政府交通运输主管部 门的工作人员在实施道路运 输监督检查过程中，对没有 车辆营运证又无法当场提供 其他有效证明的车辆予以暂 扣的，应当妥善保管，不得 使用，不得收取或者变相收 取保管费用。

1.违法行为调查过程中，不存在 拒不接受执法部门调查处理、不 配合调查取证、阻碍执法、煽动 抗拒执法等妨碍执行公务的行为

2.立即停止运输，及时采取补救 措施，积极转运乘客。

3.未造成安全事故。

4.不存在安全隐患或其他危害后 果。

1.《中华人民共和国行政强制法》第五条行政强制的  设定和实施，应当适当。采用非强制手段可以达到行政 管理目的的，不得设定和实施行政强制。

第十六条行政机关履行行政管理职责，依照法律 、法规的规定，实施行政强制措施。

违法行为情节显著轻微或者没有明显社会危害的， 可以不采取行政强制措施。

2.《优化营商环境条例》第五十九条第一款：行政执法 中应当推广运用说服教育、劝导示范、行政指导等非强 制性手段，依法慎重实施行政强制。采用非强制手段能 够达到行政管理目的的，不得实施行政强制。

教育、指 导约谈或 者书面告 知等普法 教育

2

公路 路政

对未随车 携带超限 运输车辆 通行证行 为的行政 强制

《公路安全保护条例》第六  十五条第二款未随车携带超 限运输车辆通行证的，由公 路管理机构扣留车辆，责令 车辆驾驶人提供超限运输车 辆通行证或者相应的证明。

1.违法行为调查过程中，不存在 拒不接受执法部门调查处理、阻 碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执 行公务的行为。

2.经现场核实，车辆及装载物品 的有关情况与《超限运输车辆通 行证》记载的内容一致。

3.经责令改正，按照执法部门要 求进行整改。

4.未造成安全事故等危害后果。

1.《中华人民共和国行政强制法》第五条行政强制的  设定和实施，应当适当。采用非强制手段可以达到行政 管理目的的，不得设定和实施行政强制。

第十六条行政机关履行行政管理职责，依照法律 、法规的规定，实施行政强制措施。

违法行为情节显著轻微或者没有明显社会危害的， 可以不采取行政强制措施。